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企业内部控制、内部审计与风险管理高级实务（北京，8</SPAN>月15-16</SPAN>日） </SPAN></SPAN> 【培训日期】</SPAN>2009</SPAN>年8</SPAN>月15-16</SPAN>日</SPAN></SPAN> 【培训地点】</SPAN>北京</SPAN></SPAN> 【培训对象】</SPAN>企业风险管理人员，包括：董事会成员、监事会成员、审计委员会成员、公司高管；财务总监（CFO</SPAN>）、风险总监、内审总监；财务经理、会计经理；内控经理、内审经理；企业财务人员和内控、内审人员。</SPAN></SPAN> </SPAN> 【课程背景】</SPAN></SPAN> 在全球金融危机的大背景下，如何确保企业经营的效率和效果？这是比在其他任何时刻都显得更为重要的问题！对于已置身资本市场这条摇摇欲坠大船之中的上市公司来说，更不敢有丝毫闪失！如何确保企业财务报告的可靠性？如何尽可能地减少企业的资产流失？如何保证企业遵守相关法律法规？这方面的风险识别、分析与应对，成为企业确保自己不被最早扔下船、股价不作自由落体运动而牢牢抓在手中的另一个救生圈……</SPAN></SPAN> 2008</SPAN>年6</SPAN>月28</SPAN>日</SPAN>，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布了《企业内部控制基本规范》。《规范》自2009</SPAN>年7</SPAN>月1</SPAN>日起先在上市公司范围内施行，鼓励非上市的其他大中型企业执行。这标志着中国版的“萨奥法案”已正式启动，标志着我国企业内部控制规范体系建设取得重大突破。</SPAN></SPAN> 为帮助企业风险管理人员和内部审计人员系统掌握内部控制的重点难点问题，加强企业内部控制建设，有效防范企业风险。本公司特举办本次研修班，并将邀请国内著名内部控制实战专家与会进行详细、系统、精辟的解读与释疑。我们郑重承诺将以一流的会议组织和服务、良好的品牌和声誉举办好这次会议，希望受邀请单位充分重视，积极参与。</SPAN></SPAN> </SPAN> 【课程特色】</SPAN></SPAN> 重点采用“方法与操作结合”、“案例与实践同步”的专题讲解方式，并辅以提问、答疑、讨论、现场咨询等互动的交流方式进行,</SPAN>注重实战，不作枯燥、高深的原则理论分析，鲜活的案例，其中的操作手法、工作流程能直接模仿套用;</SPAN>采用“经验介绍+</SPAN>问题研讨+</SPAN>案例分析+</SPAN>模拟演练”的互动方式进行。</SPAN></SPAN> </SPAN> 【课程大纲】</SPAN></SPAN> 一、内部控制规范的出台背景</SPAN></SPAN> 1</SPAN>、美国后安然时代的内控形势及对我国的借鉴</SPAN></SPAN> 2</SPAN>、SOA</SPAN>对全球企业监管制度的影响</SPAN></SPAN> 3</SPAN>、中国企业缺乏风险防范意识 </SPAN></SPAN> 4</SPAN>、企业“走出去”的需要</SPAN></SPAN> </SPAN> 二、内部控制的核心内容及建立原则</SPAN></SPAN> 1</SPAN>、内部控制的目的是保证组织目标的实现</SPAN></SPAN> 2</SPAN>、内部控制的本质是风险管理机制</SPAN></SPAN> 3</SPAN>、公司治理的重要内容是内部控制</SPAN></SPAN> 4</SPAN>、内部控制建立的原则</SPAN></SPAN> 5</SPAN>、内部控制规范的整体结构</SPAN></SPAN> 案例分析 </SPAN></SPAN> </SPAN> 三、内部环境：如何优化？</SPAN></SPAN> </SPAN>1</SPAN>、如何设立科学的法人治理机构 </SPAN></SPAN> 2</SPAN>、如何设置合理的内部机构设 </SPAN></SPAN> </SPAN>3</SPAN>、如何设计企业目标及责权体系 </SPAN></SPAN> 4</SPAN>、如何培植企业文化 </SPAN></SPAN> </SPAN>5</SPAN>、如何制定人力资源政策 </SPAN></SPAN> 6</SPAN>、如何设计内部审计机制</SPAN></SPAN> </SPAN></SPAN>案例分析</SPAN></SPAN> </SPAN> 四、风险管理：如何识别、分析、评价与管理风险？</SPAN></SPAN> </SPAN>1</SPAN>、正确认识企业的基本目标</SPAN></SPAN> </SPAN>2</SPAN>、企业有可能面临哪些内部风险和外部风险 </SPAN></SPAN> </SPAN>3</SPAN>、风险识别的方法 </SPAN></SPAN> 4</SPAN>、如何确定重要性风险 </SPAN></SPAN> </SPAN>5</SPAN>、风险管理策略 </SPAN></SPAN> 6</SPAN>、企业如何开展持续的风险评估 </SPAN></SPAN></SPAN> </SPAN></SPAN>案例分析</SPAN></SPAN> </SPAN> 五、控制活动：如何处理、防范、化解风险？</SPAN></SPAN> </SPAN>1</SPAN>、控制措施的方式</SPAN></SPAN> 2</SPAN>、如何保证不相容职务的岗位分离</SPAN></SPAN> </SPAN>3</SPAN>、如何设计重大风险事项授权控制 </SPAN></SPAN> 4</SPAN>、如何设计预算控制</SPAN></SPAN> </SPAN>5</SPAN>、如何保证资产的安全完整 </SPAN></SPAN> 6</SPAN>、如何保证财务报告真实及时、完整</SPAN></SPAN> </SPAN>7</SPAN>、如何建立企业的报告制度 </SPAN></SPAN> 8</SPAN>、如何进行经济活动分析控制 </SPAN></SPAN> </SPAN>9</SPAN>、怎样进行绩效考评控 </SPAN></SPAN> 10</SPAN>、如何进行信息系统控制</SPAN></SPAN> </SPAN>11</SPAN>、企业如何进行记录管理</SPAN></SPAN> </SPAN></SPAN>案例分析</SPAN></SPAN> </SPAN> 六、信息与沟通：如何收集、传递、沟通与风险相关的信息？</SPAN></SPAN> </SPAN>1</SPAN>、信息与沟通的关键 </SPAN></SPAN> 2</SPAN>、企业内部信息包括哪些</SPAN></SPAN> </SPAN>3</SPAN>、企业外部信息包括哪些 </SPAN></SPAN> 4</SPAN>、企业如何收集识别相关管理信息 </SPAN></SPAN> </SPAN>5</SPAN>、企业如何建立有效的内部沟通</SPAN></SPAN> 6</SPAN>、企业如何建立有效的外部沟通</SPAN></SPAN> </SPAN>7</SPAN>、如何制定反舞弊机制</SPAN></SPAN> 案例分析</SPAN></SPAN> </SPAN> 七、内部审计：怎样才能有所作为？</SPAN></SPAN> 1</SPAN>、内部监督的方式与内部审计</SPAN></SPAN> 2</SPAN>、内部审计如何行使权力 </SPAN></SPAN> 3</SPAN>、内部审计该作的事情</SPAN></SPAN> 4</SPAN>、内部审计如何将内部控制落实到实处</SPAN></SPAN> 5</SPAN>、内控缺陷如何报告</SPAN></SPAN> 6</SPAN>、如何改进内控缺陷 </SPAN></SPAN> 7</SPAN>、如何评估企业内部控制 </SPAN></SPAN> 案例分析</SPAN></SPAN> </SPAN> 八、内部控制实施：案例与研讨</SPAN></SPAN> </SPAN>1</SPAN>、内部控制的责任体系如何制定 |